合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规...
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的
主要负责归集全辖信用风险，市场风险，操作风险；内控体系建设；风险评估；对外公告、函件、合同、协议以及授权文书的合法合规性审核；对外法律事务和法律业务培训；反洗钱管理‘授信权限监管；实施信用风险管理；合规性检查和管理，风险合规教育
银行的合规部门是什么?
部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。2、负责合规守法委员会的日常事务工作。3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度计划，根据总行相...
商业银行合规风险管理指引第三章 合规管理部门职责
风险导向的合规计划：制定并执行计划，包括政策实施、风险评估、合规测试、培训等，确保符合法律要求。政策与程序审核：审核各项政策，协调各部门修订，确保其合规性。员工合规教育：协助培训部门进行合规培训，成为员工咨询合规问题的内部平台。合规指南制定：组织合规程序和手册，为员工执行法律提供指导。...
银行的合规岗位是什么
银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规部是负责全行合规守法...
银行法律合规部的作用是什么?
主要职责和作用：一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；二、负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；三、负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行...
商业银行合规风险管理指引第二章 合规管理职责
商业银行的合规风险管理是至关重要的，其管理职责在《商业银行合规风险管理指引》第二章中得到了详细规定。第八条 银行需建立适应自身经营范围、组织结构和业务规模的合规风险管理体系，其中包括：合规政策，明确员工和业务条线的基本原则和管理程序；合规管理部门的组织架构和资源配备；风险管理计划，确保...
商业银行合规风险管理指引
第七条 银监会负责商业银行合规风险管理监管。第二章 董事会、监事会和高级管理层合规职责 第八条 商业银行需建立合规风险管理体系，包含合规政策、管理部门组织结构和资源、风险管理计划、识别和管理流程、培训制度。第九条 合规政策应明确所有员工和业务线需遵守的原则，包括管理部门功能、权限、合规...
银行合规管理简介
其核心任务包括识别和评估风险，制定合规计划和程序，指导各部门执行，监督合规实施，以及定期评估和纠正偏差。在实际操作中，合规管理需要解决如下问题：确保银行规章制度符合法律法规，确保内部规章制度一致性，以及确保规章制度得到有效执行。尽管合规管理与合规概念紧密相连，但二者在实践中有所区别。合规...
信用卡中心合规消保岗重要性
合规消保岗的主要职责是确保银行遵守各种法律和法规,确保客户服务的安全性和可靠性。它还负责审查和监督银行的内部控制,确保银行的风险管理流程能够有效地运作。 商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的 商业银行开展合规工作主要依据银监会《商业银行合规风险管理指引》(银监发〔2006〕76号)。 合规管理部门...
